1月12日｜據上觀，中信建投、浙商證券、平安證券、第一創業、國盛證券一營業部1月10日均被採取行政監管舉措。算上前兩日被出具警示函的中郵證券、華英證券，本週被罰的券商及分支機構多達7家。上述券商被點到的問題涉及場外衍生品、經紀、資管和投行業務。其中比較值得關注的是，場外衍生品業務成為監管近期執法重點，在不到兩個月的時間內，已有8家券商收到相關罰單。