美股
基金
外匯、加密貨幣
滬、深港通
港股
 
 
新聞分享
如欲分享新聞,請填寫收件人及閣下之電郵,再按「送出」。*必需填寫
收件者電郵*
請用分號「;」分隔不同電郵地址,例子:a@a.com;b@b.com
閣下之電郵*
分享內容
言成外匯投資因違反監管規定 遭證監會譴責及罰款200萬元
證監會今(22日)公布,言成外匯投資有限公司因處理客戶款項失當,遭該會譴責及罰款200萬元。言成承認於2013年3月至2014年4月期間,將高達800萬元的客戶款項轉移至其海外經紀行的帳戶,證監會因此...
重設
送出
視窗將於5秒內關閉
言成外匯投資因違反監管規定 遭證監會譴責及罰款200萬元
   回上頁  
分享  
  
  
  
  
  
列印     
文字大小   T     T
相關基金新聞 >>
證監會今(22日)公布,言成外匯投資有限公司因處理客戶款項失當,遭該會譴責及罰款200萬元。

言成承認於2013年3月至2014年4月期間,將高達800萬元的客戶款項轉移至其海外經紀行的帳戶,證監會因此決定採取上述紀律處分行動。

證監會發現,言成先後六次將客戶款項從其於香港的銀行的獨立客戶帳戶轉移至其於兩家海外經紀行的帳戶;將轉移至其中一家海外經紀行的客戶款項用作進行自營交易;及在發現有關行為可能違反《客戶款項規則》後,將所有客戶款項從其於海外經紀行的帳戶匯返至在香港的獨立客戶帳戶。

在這過程中,言成因沒有將客戶款項保留在香港的認可財務機構的獨立客戶帳戶內,違反了《操守準則》及《客戶款項規則》。

言成將客戶款項用作進行自營交易,亦違反了其作為持牌中介人在確保客戶的資產盡快及妥善地加以記帳及獲得充分保障的基本職責。

證監會在決定對言成採取上述紀律處分時,已考慮到言成在發現此事後,將客戶款項匯返至獨立客戶帳戶,並委聘核數師檢討其遵從《客戶款項規則》的情況;言成在接受證監會紀律處分行動一事上表現合作;沒有證據顯示言成的客戶曾蒙受損失;及言成以往並無遭受紀律處分的紀錄。(da/u)~

阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
 
網站地圖
阿思達克財經網 基金報價 基金新聞 基金評論 工具

基金類型:
【另類基金】【均衡基金】【股票基金】【債券基金】【定息基金】【貨幣市場基金】【新興市場基金】【金磚四國基金】【大中華基金】【澳洲基金】【巴西基金】
【中國A股基金】【能源基金】【黃金及貴金屬基金】【高息股基金】【中國基金】【東盟基金】

基金資訊提供:
【基金新聞】【基金投資】【基金價格】【基金表現】【基金分析】【基金資訊】【基金動態】【基金淨值】【基金排名】【基金排行】【基金數據】【基金評級】
【香港基金網】【基金經理】【基金公司】【基金比較】【單位信托基金】【強積金】【MPF】【對沖基金】【保險基金】【退休基金基金】【盈富基金】【A50】【基金介紹】【股票基金】【基金網站】【中國基金】【香港基金】【香港基金】【股票基金】【債券基金】【進取基金】【保本基金】【封閉式基金】【基金淨值】【基金投資】
【基金回報】【私募基金】【基金知識】【月供基金儲蓄】【基金管理】【基金投資組合】【基金焦點】【基金買賣】【基金費用】【理財服務】【個人理財服務】【Fund】
【Mutual Fund】【Fund Trading】【Fund House】【Fund Manager】